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            澜潾基金三项违规遭责令改正 私募产品许诺最低收益

            admin 2019-09-18 138人围观 ,发现0个评论
            澜潾基金三项违规遭责令改正 私募产品许诺最低收益

              据证监会网站音讯,广东证监局对珠海横琴澜潾基金办理有限公司(以下简称澜潾基金)采纳责令改正方法的决议。

              经查,发现澜潾基金存在以下问题:

              一、澜潾基金在基金合同或认购承认书中向出资者许诺最低收益,不符合《私募出资基金监督办理暂行方法》(以下简称《方法》)第十五条的规则。

              二、澜潾基金合规风控负责人发作改变后,未及时向我国证券出资基金业协会陈述。上述行为不符合《私募出资基金监督办理暂行方法》(以下简称《方法》)第二十五条的规则。

              三、澜潾基金在办理某私募基金产品过程中,未依照协议约定向出资者发表基金相关信息。上述行为不符合《方法》第二十四条的规则。

              依据《方法》第三十三条的规则,现决议对澜潾基金采纳责令改正的行政监管方法。澜潾基金应当高度重视上述问题,将相关职责追查到人,拟定切实有效的整改计划,对存在的问题进行整改,并于收到本决议书后30日内将整改陈述、内部问责状况陈述及相关职责人的书面查澜潾基金三项违规遭责令改正 私募产品许诺最低收益看报送我局。广东证监局将视状况对你公司整改履行状况进行查看。

              《私募出资基金监督办理暂行方法》第三十三条:私募基金办理人、私募基金保管人、私募基金出售组织及其他私募服务组织及其从业人员违背法令、行政法规及本方法规则,我国证监会及其派出组织能够对其采纳责令改正、监管说话、出具警示函、揭露斥责等行政监管方法。

              以下是原文:

            关澜潾基金三项违规遭责令改正 私募产品许诺最低收益于对珠海横琴澜潾基金办理有限

            公司采纳责令改正方法的决议

              珠海横琴澜潾基金办理有限公司

              我局于2019年9月5日至6日对你公司进行了现场查看,发现你公司存在以下问题:

              一、你公司在基金合同或认购承认书中向出资者许诺最低收益,不符合《私募出资基金监督办理暂行方法》(以下简称《方法》)第十五条的规则。

              二、你公司合规风控负责人发作改变后,未及时向我国证券出资基金业协会陈述。上述行为不符合《私募出资基金监督办理暂行方法》(以下简称《方法》)第二十五条的规则。

              三、你公司在办理某私募基金产品过程中,未依照协议约定向出资者发表基金相关信息。上述行为不符澜潾基金三项违规遭责令改正 私募产品许诺最低收益合《方法》第二十四条的规则。

              依据《方法》第三十三条的规则,现决议对你公司采纳责令改正的行政监管方法。你公司应当高度重视上述问题,将相关职责追查到人,拟定切实有效的整改计划,对存在的问题进行整改,并于收到本决议书后30日内将整改陈述、内部问责状况陈述及相关职责人的书面查看报送我局。我局将视状况对你公司整改履行状况进行查看。

              假如对本监督办理方法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求;也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理方法不中止履行。

              广东证监局

              2019年9月16日

             澜潾基金三项违规遭责令改正 私募产品许诺最低收益

            (职责编辑:DF506)

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